陈永伟/文
法律代表很多，但它不是一切
从年开始，我就在北京大学法学院为本、硕、博开设《法律经济学》课程，至今已经讲过六轮。为了向听课学生展示法律和经济之间的互动关系，让他们对课程的意义有一个直观了解，我在每学期的第一堂课都会向他们介绍一项被称为“LLSV模型”的经验研究。
所谓的LLSV，其实是进行这项研究的四位经济学家——拉波塔（RafaelLaPorta）、洛配兹·西拉内斯（FlorencioLopez-de-silanes）、安德烈·施莱弗（AndreiShleifer）和罗伯特·维什尼（RobertW.Vishny）姓氏首字母的合写。只要大家对现代经济学有所了解，就会知道这四位都可以称得上是响当当的“学界大佬”。
这样四位“大佬”合力开展的研究，到底告诉了人们什么信息呢？通俗地说，他们的研究就是通过跨国数据的统计描述和回归分析向人们展示了一个经验事实：一国法律所属的法系可能对这个国家的经济发展产生重要影响。具体来说，那些属于英美法系的国家，在经济表现上通常会好于属于大陆法系中德国支系的国家；而那些属于大陆法系中德国支系的国家，在经济表现上又会好于大陆法系中法国支系的国家。虽然这个发现十分简单，但是其重要性却是不言而喻的。事实上，正是这个直观的研究激发了经济学家们探寻法律制度与经济发展之间关系的热情，从而大幅推进了相关研究的进展。
那么，LLSV模型背后的运作机理究竟是怎样的呢？国家的法律体系究竟是通过什么机制影响了经济发展呢？多数经济学家对此给出的解释是：在不同的法系之下，各种法律制度的安排会有很大的差别，而这些制度安排上的差异会对人们产生不同的激励效应，引发人们行为的不同，最终导致经济行为的差异。举例来说，在某些法系之下的制度会更倾向于产权的保护，在这样的制度条件下，人们就会更有积极性去投资、去劳动，因为他们知道，由此得来的收入将会获得法律的保护。显然，在这样的国家，整个社会就会更有活力，经济发展水平也通常会更高。相比之下，另一些法系之下的制度则不太注重产权的保护。在这样的制度之下，人们预料到自己的收入很可能会由于某些原因被意外剥夺，因此投资、劳动的积极性也就会随之减弱。这样，从整个宏观层面上看，采用这些法系的国家在经济发展上的表现自然也就不会那么好了。
应该说，LLSV模型的推论逻辑相当有力，也合乎我们的常识，因此在多数年份中，学生都不会对这个模型提出什么质疑。但在两年前的一次课上，却出现了一次例外。在我介绍完LLSV模型之后，就有一位学生举手提问道：“虽然在解释法系之间的经济差别时，LLSV模型好像很正确，但它又怎么解释同一法系内部各国之间的经济发展差异呢？例如，利比里亚在法律上基本照搬了美国，但它却并没有像美国那样繁荣富强，反而成为了非洲最贫穷、最动荡的国家之一，这究竟是为什么呢？”这确实是一个好问题，不过在一门课的第一节课上对这个问题进行详细的讨论显然是不合适的，加之当时早已过了下课时间，我也不能继续拖堂，于是只好简单地回答了一句：“LLSV模型告诉我们的是法律对经济有很大影响，而你的反例告诉我们的则是法律本身并不是决定经济的一切。”
传统法律经济学分析的缺陷
我想，如果这场课堂问答发生在现在，我除了给出以上的回答之外，应该还会推荐他去读一下考希克·巴苏（KaushikBasu）的最新著作《信念共同体：法和经济学的新方法》（TheRepublicofBeliefs:ANewApproachtoLawandEconomics）。
关于考希克·巴苏，恐怕已经没有必要做过多的介绍了，因为无论是在学界还是在业界，他都可以算得上是大名鼎鼎。在学术上，他是著名的发展经济学家，在发展经济学的诸多子领域颇有建树。在实务上，他曾出任印度财政部首席经济顾问，亲身参与过诸多经济政策的制定（注：关于他的这段经历，可以参考他在前几年出版的著作《政策制定的艺术》）。年，他又接受世界银行的邀请，接替林毅夫出任世界银行首席经济学家兼高级副行长，成为了第二位获任该职的发展中国家人士。在他的生平方面，唯一需要补充的信息就是，其父亲是一位律师，因而在巴苏年幼时，父亲就一直希望他能够子承父业，也成为一名律师。尽管世事多变，巴苏最终并没有像父亲期待的那样披上法袍，但在父亲的长期熏陶之下，他对法律问题一直抱有很大的兴趣。在后来的职业生涯中，巴苏研究过很多与法律经济学相关的问题，并撰写了很多论文。由于法律问题对于巴苏而言毕竟属于“副业”，因此这些论文讨论的问题看起来似乎都比较散碎，不太成体系。而他在《信念共同体》这部书中尝试做的，就是把过去这些散碎的思考用一套一以贯之的理论串接起来，提出一套全新的法律经济学的理论（注：在多数情形下，“法律经济学”和“法和经济学”这两个术语是可以通用的。在后文中，我将都用“法律经济学”这一说法）。
从广义上讲，法律经济学的历史可以追溯到很远。例如，在法学的顶级刊物《法学研究杂志》（JournalofLegalStudies）上就曾经刊载过一篇论文，论证应该把亚当·斯密作为法律经济学这个学科的始祖。不过，在更多的情况下，人们通常会认为现代意义上的法律经济学应该开始于科斯关于社会成本问题的讨论。科斯本人就是经济学科班出身的，系统学习过马歇尔的新古典理论，而其讨论的社会成本问题，本身也源自于新古典学派的代表庇古。这就决定了法律经济学这个学科从其诞生那一刻起，就带有着鲜明的新古典特色。在科斯之后，波斯纳、贝克尔等人进一步把新古典经济学的方法论带到了法律经济学的方方面面，用它来探讨了法律中的几乎所有问题。
我们知道，新古典经济学对现实进行了很多的抽象，其中最重要的一个抽象就是人的行为可以被看作是在约束条件下追求效用最大化的过程。这里，人的约束可能来自于一些客观的条件，例如收入约束、时间约束等；也可能来自于和他人的互动，例如当一个商户在考虑定价问题时，市场上其他商户定出的价格就是他面临的约束。在这种抽象的条件下，只要我们可以通过制度设计改变人们面临的约束，就可以给人们提供不同的激励，进而影响他们的行为以及对应的经济绩效。基于这种“制度-行为-绩效”的推论，法律经济学的任务就变得很简单了，那就是研究各种不同的制度选择之下，人的可能行为，并从中选择出那种能够达成社会福利最大化，或者社会效率最大化的制度。
举例来说，在几乎所有经典的法律经济学教科书中，都会花费很大篇幅来讨论意外事故中侵权责任的安排问题。在这个讨论中，人们会把意外事故看成一个两人——可能引发意外的侵权人以及可能受到事故伤害的被侵权人——之间的博弈。如果事故发生，就会带来相应的社会成本，而在事前，侵权人和被侵权人都可以通过事前预防来减少事故发生的概率。根据新古典经济学的思路，在不同的侵权责任划分制度之下，双方愿意投入的预防成本就会不同，而这又会导致事故发生概率的差异。如果将预防成本与社会成本之和定义为社会总成本，那么一种责任制度安排就会对应一个潜在的社会成本，只要比较各种制度下社会成本的差别，人们就能找到，或者设计出那种最好的制度。
应该承认，这种基于新古典理论推出的法律经济学思路是具有强大的解释力的。在宏观层面上，它能够帮助我们解释为什么在不同法系的国家之间，可能会产生如LLSV模型所显示的那种经济表现差异，进而促使我们对国家的法制体系建设进行反思；而在微观上，人们更是借助于这种思路，优化了很多法律设计，产生了很好的社会效果。不过，这套分析思路的缺陷也是明显的，其中重要的一个就是我那位学生发现的问题，即便是采用同样的法律，像利比里亚等国就是难以实现和美国一样的效果。
为什么会出现以上这样的现象呢？一个重要的原因就是巴苏在书中所反复强调的执行问题。事实上，基于新古典经济理论所推论出的“制度-行为-绩效”机制虽然很精妙，但在很多情况下，这一机制的运行并不通畅。在很多国家，尤其是很多发展中国家，人们并不会自觉遵守法律。如果是这样，即使法律本身在理论上设计再精妙，也只能是“纸上的墨迹”。
在巴苏看来，新古典的法律经济学理论只重视法律本身，而没有考虑法律的执行问题，这种简单的处理将严重影响其实践价值。而要建立一套真正具有实践意义的法律经济学，就必须要直面执行问题。
因为相信，所以执行：焦点理论下的法律经济学
那么，在现实当中，为什么有的法律能够被执行，有的法律却不能？为什么同样的法律，在有的国家可以执行，而在另一些国家却不能？巴苏认为，其中的关键就在于人们对于法律被执行的信念。
在巴苏看来，法律本身只不过是一个文本，只能对人们的行为给出一个指导，而不能切实让人们去实施某种行为。只有民众相信法律会被实施，执法者对于民众的违法行为会及时给出处罚，这个法律才可能发挥作用；反之，如果民众本不相信法律会被实施，而执法者对于民众的违法行为也不会追究，那么这个法律就不会发挥真正的作用。
举个例子：我们经常可以在新闻上看到高速公路上的货运车辆遭遇车祸后，货物被附近居民哄抢的事件。在这样的例子中，参与哄抢的人即使没有学过法律，也应该知道这种趁人之危的做法是违法的。但他们为什么敢于去哄抢呢？因为他们都认为“法不责众”，认为警察不会管这些事。而事实上呢，在这种情况下，警察也确实很难处理，所以往往会对哄抢行为睁一只眼闭一只眼。正是这种信念的交织之下，哄抢货物这种并不合法的行为才会屡屡见诸报道。
在强调了信念对于法律执行的重要性后，巴苏又进一步引入了一个重要的概念——“焦点”（focalpoint）。“焦点”这个词是一个博弈论的术语，最早是由诺贝尔奖得主托马斯·谢林提出的。通俗来讲，它就是指在各种博弈的均衡中，人们都认为会实现的那一个。
谢林曾在自己的书中用一个例子来对“焦点”进行解释。在毕业多年之后，他和一位大学时的同学约好去他们曾经旅行过的一个小镇见面。不过，两人并没有约定确切的见面地点，这样，大家最后在什么地方见面就成了一个问题。如果大家对博弈论有所了解，就会知道，这个问题中，麻烦的并不是没有所谓的均衡，而是有太多的均衡——对于这个小镇上的任何一个位置，只要相信对方会在这个地方出现，它就是自己应该去的地方。这样的均衡实在太多了，所以才会给选择带来困难。那么，谢林最终见到了他的老同学吗？答案是肯定的。因为在多年之前，他们就约定如果以后在一个地方走散了，就去镇中心的邮局见。果然，两人靠着这个多年前的约定，就很容易找到默契。这时，镇中心的邮局就成了他们的“焦点”。
巴苏认为，“大家都认为法律会被执行”以及“大家都认为法律不会被执行”其实是博弈的两种可能均衡。传统法律经济学的问题在于，它在制度设计时只考虑了前一种情形，默认制度只要被设计出来就会被大家遵守，而没有考虑到大家都不执行的情况。显然，这是存在重大缺陷的。为了弥补这一缺陷，人们在考虑法律制度的设计时必须要保证“执行”能够成为一个“焦点”，让大家都能自觉地去守法。
在巴苏看来，要实现这一点，法律就需要满足几个特征：
首先，法律所试图引导人们所选择的行为本身必须能构成一个均衡。否则它就连成为一个焦点的可能性都没有，更不用说在现实中被人们作为焦点均衡来选择了。
其次，法律与法律之间不能自相矛盾。在现实中，不同法律的制定目标可能各不相同，制定的时间也有先后，这样一来，各种法律之间就很可能产生矛盾，人们对法律的理解也会产生分歧，要让他们的行动都协调到一个焦点就很困难了。举例来说，《专利法》的立法初衷是通过授予人们对专利的合法垄断权来激励人们的创新行为，但垄断这个行为本身有可能是被《反垄断法》协调的对象。由于这个原因，如何处理专利和反垄断之间的关系在很多国家都存在着不小的争议，也由此产生了很多诉讼，浪费了很多司法资源。如果要避免这种法律的打架，立法者在制定法律时就必须加强协调，在必要时加入“遇到某某情况，遵从某某法”的说明。
再次，法律的设计应该是符合社会规范和道德的。从本质上讲，社会规范是人们在长期的互动博弈中演化出来的一套规范，它先天是具有自我执行的属性的。而道德呢，则代表着人们的一种认同感。比如我们认为公平好，未必是它能够带来直接的好处，而是能直接激起我们内心的共鸣。因此，符合道德的行为也是更容易被执行的。从这个意义上讲，法律要想被执行，就应该和社会规范以及道德相符合。
焦点理论能告诉我们什么
作为一套全新的法律经济学分析方法，巴苏基于焦点的理论可以带给我们很多启发：
首先，巴苏关于“焦点”的强调，能帮助我们认识到很多正式制度背后潜藏的问题。在很长一段时间内，我们在分析一个国家的制度时，所