作者：林毅夫
来源：北京大学新结构经济学研究院，系作者在新结构经济学优秀学子夏令营的开幕演讲
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原标题《新结构经济学：新古典经济学的结构革命》
第一节
为何要反思发展经济学？
国际上，许多学者已经在发展经济学上做出不少贡献，并因发展经济学获得了诺贝尔经济学奖，或在学界取得了巨大的声望和影响力。在这种状况下，我们为什么还要提出一个新的发展经济学理论？
回答这个问题之前，我们先要明白：理论的本质是什么？理论的目的是什么？我们该根据什么样的原则来反思、批判现有的理论？
理论是社会经济变量之间因果关系的一个逻辑体系。理论首要的目的是帮助我们“认识世界”，了解现象背后的因果关系。但理论不是一个简单的逻辑游戏，我们认识世界，提出理论，更是为了指导行动，帮助我们更好地“改造世界”。因此，如果现有的理论不能帮助我们达成这两个目标，我们就应该进行反思，提出新的理论。
在宏观经济学领域，凯恩斯主义、理性预期理论的提出就是这样的例子。现在一般认为凯恩斯提出“凯恩斯主义”之后才有宏观经济学，但其实在凯恩斯主义出现之前，新古典经济学对宏观经济现象也有理论。凯恩斯主义之前的新古典宏观经济学认为，供需关系及价格调节能使商品市场、劳动市场自动出清，实现均衡，不会出现长期的失业现象。但在上世纪30年代，西方出现经济大萧条，通货紧缩与大量失业并存，无法用原有新古典经济学的理论来解释。凯恩斯才提出凯恩斯主义，认为经济存在结构性的刚性问题，造成大量就业，宏观经济无法自发恢复均衡状态，主张*府使用积极的财**策、货币*策，来创造需求，增加就业，使经济恢复均衡。凯恩斯主义理论在当时很有说服力，且影响深远。保罗·萨缪尔森在影响了好几代人的本科生经济学教科书《经济学原理》（第一版）中提到，“我们现在都是凯恩斯主义者”。但到了60、70年代，西方经济又出现滞涨现象，经济增长停滞和通货膨胀并存，增加*府的财*赤字或增发货币只提高通货膨胀率，未能提高就业和经济增长率，凯恩斯主义的理论和*策失灵。于是芝加哥大学经济学教授罗伯特·卢卡斯在70年代提出“理性预期”理论。认为*府的扩张性财**策和货币*策只会增加人民的通胀预期，而不会改变人的消费和投资行为，所以，只会改变物价水平，不会对真实经济有影响。
一个好的理论首先要能够解释现象，但关键还要看按这个理论做*策，是否能够达到预期效果。因为理论无非就是几个社会经济变量之间因果关系的一个很简单的逻辑体系。而实现的社会经济变量非常多，选取不同的变量作为因，经过不同的逻辑路径，可以导致相同的果。但只有抓住现象背后最主要的原因的理论，用它来指导*府、企业或个人的决策，才能达到理论所预期的结果。
比如针对经济转型之前国有企业效率低、存在预算软约束的现象，产权理论的解释是国有企业为国有所致。预算软约束这个概念是亚诺什·科尔奈所提出，他说在国有企业，*府和企业的关系就像父子，企业有亏损，*府只能给予兜底，而不是让其倒闭，所以，预算是软的。而且，经营得好，收入都归国家，经营得不好，有亏损，*府会给补贴，员工干好干坏都一样，所以，积极性和效率很低。用这样的理论来解释国有企业的预算软约束和低效率很有说服力。但新结构经济学提出了另一个解释：第二次世界大战之后，大部分发展中国家取得*治独立，开始追求自己国家的现代化，以求民富国强。国强要有坚强的国防实力，要有非常先进完善的*事工业体系。而*事工业不论是在过去或是现在都是技术最先进、资本最密集的产业，发展中国家普遍又都是农业社会，资本极端短缺，不具备这方面的比较优势。这类产业无法在发展中国家的竞争市场上自发产生，只好由国家直接投资建立，国有企业也因背负国家战略目标所造成的*策性负担，经营中必然出现*策性亏损，只好由*府给予补贴来维持生存。
同样一个现象，可以用产权理论来解释，也可以用*策性负担来解释，并且这两个理论的内部逻辑都是自恰的。但是按照不同的理论来指导*策实践，导致的结果是不同的。按照产权理论，解决国有企业预算软约束和效率低的问题的对应措施是，切断国家和企业之间的父子关系，使国有企业私有化，以硬化预算约束。但实际情况是，在前苏联、东欧国家，大型国有企业私有化之后，效率不仅没有提高，*府给的补贴还更多。按照理论做*策无法产生预期的效果，就要对理论进行反思。按照新结构经济学的看法，这些企业私有化之后，其所处的产业还是违反比较优势，*策性负担没有消除，国家为了国防安全的需要，不能让其倒闭，还要继续给予补贴。预算软约束没有消除，效率也未必提高，而且私有化的企业拿了补贴变成个人的收益是合法的，寻租的积极性会更高，贿赂*府官员以获得更多的租金难于避免，为腐败提供了空间。如果是*策性负担造成的，短期的解决办法是加强监督让企业不能用*策性负担作为借口来要更多的补贴。长期的解决办法是，增加资本积累，让企业产业从违反比较优势变成符合比较优势，从而消除*策性负担。
所以大家要记住：学习理论的目的是要“认识世界、改造世界”。理论内部逻辑自恰，能够解释现象是第一步，但更重要的是要能够帮助我们改造好世界。如果一个现象能够用一种理论解释，它就一定能够用很多种不同的理论来解释。但不同的理论背后的因是不一样的，对应的解决问题的方法也不一样。只有真正抓住现象背后最主要的原因，理论才能指导实践取得预期的结果。如果现有的理论不能解释现象，或者说按照现有的理论做*策不能达到预期的结果，那么我们就要对理论进行反思。
为什么要反思发展经济学？
发展经济学是现代经济学中比较新的分支领域，主要研究贫困落后的农业国家或发展中国家如何实现工业化，摆脱贫困，走向富裕。第二次世界大战之后，很多殖民地半殖民地国家取得独立，开始建设自己的国家，追求实现国家的现代化。适应这个需要，发展经济学成为现代经济学中颇具活力的一个分支领域。
在70多年的发展历程中，历代经济学家也一直在对发展理论进行反思：50、60年代提出了第一版发展经济学“结构主义”。结构主义